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2010年證券交易《第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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63、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。{Page}


64、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( ?。?。{Page}


65、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括( ?。?。{Page}


66、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(  )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。{Page}


67、(  )應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,須及時(shí)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
68、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的( ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。{Page}


69、集合資產(chǎn)管理合同由( ?。┕餐炇?。{Page}


70、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括(  )。{Page}


71、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有的權(quán)利有( ?。Page}


72、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( ?。Page}


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