41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（　　），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。
　　A.真實性
　　B.有效性
　　C.完整性
　　D.一致性
　　42.下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（　　）。
　　A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴
　　B.侵占客戶合法權益
　　C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益
　　D.提供虛假信息
　　43.境內創投企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（　　）。
　　A.國家工商總局頒發的《外商投資企業批準證書》
　　B.商務部頒發的《外商投資企業批準證書》
　　C.省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件
　　D.市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件
　　44.境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（　　）。
　　A.工商管理部門頒發的營業執照
　　B.組織機構代碼證及復印件
　　C.執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)
　　D.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書
　　45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（　　）到該證券公司開立B股資金賬戶。
　　A.本人有效身份證明
　　B.證券公司B股保證金賬戶戶名
　　C.本人進賬憑證
　　D.原外匯存款銀行證明
　　46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（　　）。
　　A.加蓋公章的法定代表人證明書
　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書
　　C.董事會或董事、主要股東授權委托書
　　D.授權人的有效身份證明文件復印件
　　47.中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（　　）。
　　A.證券公司向監管機構的報告制度
　　B.舉報制度
　　C.信息披露
　　D.檢查制度
　　48.合規風險的防范措施有（　　）。
　　A.建立經紀業務檢查稽核制度
　　B.建立健全各項規章制度
　　C.對客戶交易結算資金實行第三方存管
　　D.強化崗位制約和監督
　　49.下列情形屬于合規風險的是（　　）。
　　A.為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同
　　B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
　　C.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
　　D.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務
　　50.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（　　）。
　　A.法律風險
　　B.合規風險
　　C.管理風險
　　D.技術風險