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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年2月18日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  61.要使市場細分成為有效和可行的,必須具備的條件有(  )。
  A.可度量性
  B.有價值
  C.可接近性
  D.差異性
  62.市場細分的直接依據(jù)包括(  )。
  A.地理因素
  B.人口因素
  C.投資者行為因素
  D.心理因素
  63.證券公司的客戶招攬包括(  )等環(huán)節(jié)。
  A.確定目標(biāo)市場
  B.選擇營銷渠道
  C.建立客戶關(guān)系
  D.客戶促成
  64.(  )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。
  A.目標(biāo)市場選擇
  B.營銷渠道選擇
  C.客戶促成
  D.客戶關(guān)系建立
  65.經(jīng)辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時,可以采取的措施有(  )。
  A.申請人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請人是否一致、真實
  B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
  C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
  D.客戶所提交的材料是否完整齊全
  66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理(  )開立賬戶。
  A.法人以個人名義
  B.個人以個人名義
  C.個人以法人名義
  D.法人以法人名義
  67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織,其(  )信息發(fā)生變化的,證券公司核實后,應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。
  A.有效身份證明文件號碼
  B.聯(lián)系地址
  C.聯(lián)系電話
  D.其他合伙人或投資者
  68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其(  ),如未辦理,證券公司應(yīng)督促其及時更正。
  A.賬戶設(shè)立是否完整
  B.營業(yè)執(zhí)照是否有效
  C.是否通過年檢
  D.內(nèi)部控制制度是否有效
  69.(  )或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。
  A.企業(yè)名稱
  B.企業(yè)類型
  C.營業(yè)期限
  D.執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負責(zé)人
  70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列(  )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
  A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
  B.同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
  C.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項
  D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

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