A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
72.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴
73.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可。
A.違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款
D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
74.以下關于證券經紀業務的含義，說法正確的有（ ）。
A.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務
C.證券公司不賺取買賣差價
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入
75.證券經紀業務內部控制的要求之一是應建立以（ ）為核心的客戶管理和服務體系。
A.了解自己
B.了解自己的客戶
C.適當性服務
D.及時性服務
76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（ ?。?。
A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
C.不承擔交易中的價格風險
D.向客戶提供服務以收取收益提成作為報酬
77.證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內容包括（ ）。
A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托
B.有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保
C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營
D.有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故
78.客戶投訴的常見原因有（ ），以及客戶的問題或需求得不到解決等。
A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視
B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任
C.營銷人員的服務承諾未兌現
D.營銷人員的違規行為使客戶蒙受經濟損失
79.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為（ ?。?
A.售前服務
B.售中服務
C.售后服務
D.特別服務
80.理財顧問服務具有（ ?。┑奶攸c。
A.顧問性
B.專業性
C.綜合性
D.長期性
81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為（ ）幾個層次。
A.有形服務
B.核心服務
C.特別服務
D.附加服務
82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（ ?。?
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ?。?
A.緣故法
B.介紹法
C.被動接受法
D.陌生拜訪法
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