三、判斷題
　　1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　2.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　3.客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（　　）
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　　5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　6.證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)可以用客戶(hù)的姓名，也可以用客戶(hù)的代理人的姓名。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　7.客戶(hù)一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　8.客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算的賬戶(hù)，即《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（　　）
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　　10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附關(guān)系。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　12.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　15.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金、證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（　　）
　　對(duì)　錯(cuò)
　　18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（　　）
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　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（　?。?
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　　20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶(hù)終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（　?。?
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　　21.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)
　　22.客戶(hù)對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（　?。?
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　　23.客戶(hù)采用人工電話或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話。（　?。?
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　　24.無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（　　）
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　　25.當(dāng)日單個(gè)證券賬戶(hù)累計(jì)撤銷(xiāo)指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書(shū)交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（　?。?
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　　26.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)，原客戶(hù)授權(quán)委托終止。（　?。?
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　　27.如客戶(hù)當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶(hù)變更手續(xù)。（　　）
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　　28.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶(hù)卡交客戶(hù)(申請(qǐng)人)。（　　）
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　　29.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。（　?。?
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　　30.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶(hù)持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（　?。?
　　對(duì)　錯(cuò)