公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校>證券從業>證券交易>模擬試題

2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章試題及答案

來源:233網校 2011年2月18日
導讀: 考試大證券從業資格考試網訊,2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業資格考試《證券交易》第四章 證券經紀業務試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  61.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的,責令改正,沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以(  )罰款。
  A.1倍以上5倍以下
  B.3萬元以上30萬元以下
  C.30萬元以上60萬元以下
  D.1萬元以上l0萬元以下
  62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產管理業務時,使用客戶資產進行不必要的證券交易的,責令改正,處以(  )的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。
  A.1倍以上5倍以下
  B.3萬元以上30萬元以下
  C.3萬元以上l0萬元以下
  D.1萬元以上l0萬元以下
  63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以(  )的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。
  A.1倍以上5倍以下
  B.3萬元以上30萬元以下
  C.3萬元以上l0萬元以下
  D.1萬元以上l0萬元以下
  64.證券營業部負責人的離任審計發現違法違規問題的,證券公司應當進行內部責任追究,并報當地監管部門或者司法機關依法處理,且該違規人員至少(  )年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  65.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于(  )個工作日。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  66.證券營業部應當建立營業場所安全保障機制,保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通,維護交易秩序穩定;制定重大突發事件應急處理預案,定期組織自查,按規定進行演練,自查及演練情況應當以書面方式記載。留存,保存時間不少于(  )年。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  67.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于(  )年,每年4月底前,證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況,分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
相關閱讀

??????????????????

主站蜘蛛池模板: 富锦市| 南城县| 宣化县| 锦屏县| 肥东县| 沙雅县| 灵璧县| 昭苏县| 刚察县| 高尔夫| 仪征市| 沛县| 武义县| 建平县| 蚌埠市| 顺平县| 宣威市| 洪湖市| 白银市| 略阳县| 遵义县| 荆门市| 冷水江市| 中牟县| 盐城市| 德江县| 东阳市| 富平县| 临江市| 乌恰县| 五指山市| 萍乡市| 呼和浩特市| 始兴县| 繁昌县| 井研县| 南安市| 宽城| 电白县| 荃湾区| 菏泽市|
登錄

新用戶注冊領取課程禮包

立即注冊
掃一掃,立即下載
意見反饋 返回頂部