二、不定項選擇題
　　1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（　　）。
　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
　　D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣
　　2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作的聲明和承諾有（　?。?。
　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形
　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法
　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險
　　D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款
　　3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（　?。?
　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部
　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇
　　C.客戶與代理人的關(guān)系
　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制
　　4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供（　?。?
　　A.《風(fēng)險揭示書》
　　B.《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
　　5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（　　）實際上起到了投資者教育的作用。
　　A.《風(fēng)險揭示書》
　　B.《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
　　6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（　?。┖炗喌摹?
　　A.結(jié)算公司
　　B.存管銀行
　　C.證券經(jīng)紀商
　　D.會計師事務(wù)所
　　7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有（　?。?。
　　A.《風(fēng)險揭示書》
　　B.《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
　　8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)有（　?。?
　　A.如實提供有關(guān)證件
　　B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
　　D.采用正確的委托手段
　　9.經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（　?。?。
　　A.前、后臺分離和崗位分離
　　B.重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理
　　C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
　　D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
　　10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（　　）。
　　A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
　　B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
　　C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
　　D.尋求司法保護權(quán)