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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
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41、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣(  )元。 {Page}


42、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過(  )個(gè)交易日。
A.1
B.2
C.5
D.10
43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的(  )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.資格管理
44、根據(jù)(  )的不同,債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。 {Page}


45、在我國(guó),取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),這反映了(  )的申報(bào)原則。 {Page}


46、回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在(  )交易中運(yùn)用。 {Page}


47、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券,不包括(  )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
48、債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是(  )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
49、證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施(  )并予以公告,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
50、從內(nèi)容上看,權(quán)證具有(  )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
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