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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
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71、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(  )確定。
A.持有人要求
B.公司財務(wù)情況
C.流通股價格
D.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
72、下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是(  )。
A.投資限制
B.投資理念與投資策略
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
73、列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(  )。 {Page}

74、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有(  )。 {Page}


75、下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(  )。
A.集合性,即證券公司于客戶必須是”一對多“
B.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
C.特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
76、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(  )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
77、在以證券公司名義開立的(  )內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。 {Page}

78、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定(  )簽訂的。
A.會計師事務(wù)所
B.存管銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.結(jié)算公司
79、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為(  )。
A.可實現(xiàn)最大成交量的價格
B.使未成交量最小的申報價格
C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
80、下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法,正確的有(  )。 {Page}


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