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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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51、證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起(  )個月內,使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。 {Page}


52、證券公司的(  )負責融資融券業務的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。
A.董事會
B.分支機構
C.業務決策機構
D.業務執行部門
53、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過(  )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
54、(  )是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。
A.雙邊報價
B.公開報價
C.對話報價
D.格式化詢價
55、客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時,要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券,這種委托是(  )。 {Page}


56、發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形,應于有關事實發生之日起(  )工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
57、(  )是證券公司自營業務面臨的主要風險。
A.經營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.法律風險
58、自集合資產管理計劃開始投資運作之日起(  )內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的,應于(  )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.3個月,當日
B.3個月,次日
C.6個月,次日
D.6個月,當日
59、中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的,連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下(  )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
60、證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(  )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
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