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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(3)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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91、關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定,下列說法正確的有(  )。
A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
B.證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元
C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D.證券公司辦理集合資產管理業務,可以接受證券形式的資產
92、針對結算銀行風險,《證券登記結算管理辦法》要求建立(  )。
A.風險評估體系
B.引入貨銀對付機制
C.結算銀行準人標準
D.業務緊急應變程序
93、在一個清算期中,對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額是指(  )。 {Page}

94、T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的是(  )。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
95、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括(  )。
A.證券賬號
B.本方交易單元代碼
C.買賣方向
D.證券代碼
96、下列實行當日回轉交易的有(  )。 {Page}


97、對資金交收違約,證券登記結算機構可以采取的措施有(  )。
A.扣劃自營證券
B.變賣自營證券
C.暫不交付相關證券
D.暫不向違約方劃付相關資金
98、自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的(  )原則。
A.自營總規模的控制
B.資產配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規模控制
99、下列關于交易型開放式指數基金的說法,正確的有(  )。
A.追蹤的是實際的物價指數
B.代表的是一籃子股票的投資組合
C.可以在證券交易所掛牌上市交易
D.可以進行基金份額的申購和贖回
100、上網發行資金申購過程中,網上發行與網下發行的銜接可通過(  )實現。
A.發行公告的刊登
B.網上發行與網下發行的回撥
C.網下股份登記
D.網上增發新股
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