141、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
142、證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
143、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
144、產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
145、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
146、按照規定，證券交易所不能調整大宗交易的最低限額。（ ）{Page}
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B．錯誤
147、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
148、對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。 （ ）{Page}
A．正確
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149、證券發行人認為有必要調整除權(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調整申請并說明理由。（ ）{Page}
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150、傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 （ ）{Page}
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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(3)
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