121、股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
122、證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
123、合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
124、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
125、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
126、我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
127、由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。 （ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
128、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
129、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。（ ）{Page}
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130、對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。 （ ）{Page}
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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(3)
導讀:
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