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2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(9)

來源:233網校 2012年9月21日
導讀:
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91、對于開市期間停牌的申報問題,我國證券交易所的規定有(  )。
A. 證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
B. 停牌期間,可以繼續申報
C. 停牌期間,可以撤銷申報
D. 復牌時對已接受的申報實行集合競價
92、政府債券的發行主體是(  )。
A. 中央政府
B. 地方政府
C. 國家開發銀行
D. 中國人民銀行
93、在最低結算備付金限額的計算公式中,上月證券買入金額包括(  )。
A. 在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券買入金額
B. 未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買人金額
C. 債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
D. 買斷式回購到期購回金額
94、在簽訂資產管理合同之前,證券公司應當了解的客戶的基本情況有(  )。
A. 財產與收入狀況
B. 風險承受能力
C. 投資偏好
D. 性格脾氣
95、對證券自營業務人員的業績考核和激勵應遵循(  )原則,對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價。
A. 客觀
B. 公正
C. 公開
D. 可量化
96、下列關于最低備付說法正確的是(  )。
A. 結算參與人每日應及時查詢資金交收賬戶的余額
B. 若最低備付余額不足,應立即補足資金
C. 結算參與人資金交收賬戶的資金由于相關原因被凍結,結算參與人應保證資金交收賬戶中凍結資金以外的資金能完成正常交收
D. 結算參與人資金交收賬戶每日(包括節假日)日終余額扣減凍結資金后,不得低于其最低結算備付金限額
97、對于證券經紀業務而言,其附加服務主要包括(  )。
A. 客戶資產管理服務
B. 證券投資咨詢服務
C. 代客理財服務
D. 理財顧問服務
98、法人結算是指由證券公司以法人名義在證券登記結算機構開立(  ),其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
A. 證券結算賬戶
B. 資金結算賬戶
C. 證券交收賬戶
D. 資金交收賬戶
99、根據我國證券交易所的相關規定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時,應遵守的規定有(  )。{Page}

100、證券公司只能接受其(  )期貨公司的委托從事介紹業務。
A. 有重大影響的
B. 全資擁有的
C. 控股的
D. 被同一機構控制的
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