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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(9)

來源:233網校 2012年9月21日
導讀:
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41、證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控時,客戶維持擔保比例不得低于(  )。{Page}


42、在上海證券交易所,每個交易日(  ),交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
A. 9:25—11:30
B. 9:30—11:30
C. 15:00—l5:30
D. 13:00—15:30
43、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責令改正; 情節(jié)嚴重的,處以(  )的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A. 10萬元以上15萬元以下
B. 15萬元以上20萬元以下
C. 20方元以上50萬元以下
D. 30萬元以上50萬元以下
44、證券營業(yè)部負責人強制離崗時間應當連續(xù)不少于(  )個工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
45、證券公司從事定向資產管理業(yè)務,買賣證券交易所的交易品種,應當使用定向資產管理專用證券賬戶。以下關于專用證券賬戶說法不正確的是(  )。{Page}


46、(  )指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵,得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A. 單邊凈額清算
B. 雙邊凈額清算
C. 三邊凈額清算
D. 多邊凈額清算
47、金融租賃公司注冊資本金不低于(  )億元人民幣或等值的自由兌換貨幣,汽車金融公司注冊資本金不低于(  )億元人民幣或等值的自由兌換貨幣。{Page}


48、清算、交收與財產實際轉移之間的關系是( )。{Page}

49、每個交易日大宗交易結束后,與債券和債券回購大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告(  )的信息。
A. 證券名稱
B. 成交價
C. 成交量
D. 買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
50、在深圳證券交易所,(  )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
A. 虛擬匹配量
B. 虛擬未匹配量
C. 匹配量
D. 未匹配量
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