二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、證券經紀業務合規風險的防范措施有（　?。?
A． 證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識
B． 要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
C． 對客戶資金實行第三方存管
D． 對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理
62、操縱市場的行為會對證券市場構成（　　）的嚴重危害。
A． 擾亂正常的供求關系
B． 造成證券價格異常波動
C． 損害投資者利益
D． 損害國家利益
63、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（　?。┐胧?。
A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關證券賬戶交易
64、T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的是（　?。?。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 債券
65、下面關于清算和交收說法正確的是（　?。?。
A． 清算和交收兩個過程統稱為結算
B． 從時間發生及運作次序來看，先交收后清算
C． 交收的實質是根據清算結果實現證券與價款的收付
D． 通過清算和交收結束整個交易過程
66、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（　?。?。
A． 作獲利保證
B． 作共擔風險承諾
C． 虛假宣傳
D． 誤導客戶
67、上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排為（　?。?
A． T-5日前為申請材料送交日
B． T-2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日
C． T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
D． T日為公告刊登日
68、主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括（　?。?。
A． 在掛牌前發布推薦報告
B． 在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告
C． 在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告
D． 經會計師事務所審計的年度報告
69、中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（　?。?。
A． 證券公司向監管機構的報告制度
B． 舉報制度
C． 信息披露
D． 檢查制度
70、申請人申請過戶登記時，如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應直接向結算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處理通過（　　）等情形受讓的證券。
A． 繼承
B． 贈與
C． 離婚
D． 法人資格喪失