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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(9)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 (  )

112、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。 ( ?。?

113、 交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。 ( ?。?

114、 對(duì)于資金交收違約,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。( ?。?br />
115、 證券公司的成立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 (  )

116、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)門(mén)管理人員和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營(yíng)業(yè)務(wù)。( ?。?

117、投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí),標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。 (  )

118、 無(wú)論配股發(fā)行成功與否,結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán),并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù),或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。 ( ?。?

119、 在清算過(guò)程中,除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外,并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。( ?。?br />
120、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。()
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