101、 自營業務買賣的對象包括（　?。?。
A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金券
C．國債
D．非上市證券

102、 A股賬戶持有人分為（　?。┑?。
A．自然人證券賬戶
B．一般機構證券賬戶
C．證券公司自營證券賬戶
D．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

103、 關于證券自營業務的決策與授權，以下表述正確的是（　?。?
A．董事會是自營業務的最高決策機構
B．投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構
C．自營業務部門是自營業務的執行機構
D．研發部門是自營業務的操作機構

104、 證券公司申請從事資產管理業務，應當向中國證監會提交下列材料（　　）。
A．申請書
B．經營證券業務許可證
C．企業法人營業執照副本復印件
D．資產管理業務計劃書和業務操作流程

105、 以下關于計價單位的說法，正確的有（　?。?。
A．股票為“每股價格”
B．基金為“每份基金價格”
C．權證為“每份權證價格”
D．債券為“每千元面值債券的價格”

106、 下列關于無形席位報盤方式的優點的說法中，正確的是（　　）。
A．縮短了申報時間與成交回報時間
B．減去了場內交易員人工報盤的環節
C．有利于獲得證券公司的投資咨詢服務
D．有效防止了交易員的舞弊行為

107、 在證券交易所掛牌交易的（　?。┦亲C券公司自營業務買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權證
D．國債

108、 下列關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的說法，正確的有（　?。?。
A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金
D．雙方均申報不履約，退還雙方

109、 證券營業部在審查委托時，主要是審查委托單的（　?。?
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性

110、 債券交易采用詢價交易方式，包括（　?。┑冉灰撞襟E。
A．自主報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．確認成交

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