41、以下（　　）不屬于理財顧問服務的特點。
A．顧問性
B．專向性
C．綜合性
D．長期性

42、 依據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應當按上一年營業費用總額的（　　）計算營運風險的風險準備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

43、 網上競價發行方式也可以稱為（　　）。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式

44、 下列說法正確的有（　　）。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

45、 經紀關系的建立只是確定了客戶與證券經紀商之間的（　　）關系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約

46、 深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括（　　）。
A．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限
B．必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購、贖回單位中的預估現金部分
D．前一交易日的基金份額凈值

47、 （　　）是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有入在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
A．ETF
B．權證
C．1OF
D．可轉換債券

48、 下面不屬于證券自營業務禁止行為的有（　　）。
A．內幕交易
B．專設自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶

49、 融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（　　）。
A．融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金/(買入證券數量×買入價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×證券市值)×100%
D．融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×收盤價)×100%

50、 《證券法》規定，設立證券公司的主要股東應具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣（　　）。
A．1億元
B．2億元
C．5億元
D．10億元

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