11、 根據中國證監會的有關規定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（　?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

12、 深圳證券交易所的B股投資者須開設（　?。?。
A．美元賬戶
B．人民幣資金賬戶
C．港幣賬戶
D．居住地法定貨幣賬戶

13、 根據上海證券交易所的規定，買賣無價格跌幅限制的證券，股票交易集合競價階段的有效申報價格不高于前收盤價的（　?。?，并且不低二于二前收 盤價的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%

14、 證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入 其對應的（　?。┯嬎?。
A．發行價格
B．凈值
C．市值
D．面值

15、 證券清算與交收兩個過程統稱為（　　）。
A．收付
B．登記
C．結算
D．過戶

16、 資產管理業務，是指證券公司作為（　?。?，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產管理人
D．代理人

17、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（　?。?。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值

18、 下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的有（　　）。
A．比較分散
B．交易品種較單一
C．交易量通常較小
D．交易手續復雜

19、 目前，證券登記結算公司（　　）把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年

20、 在客戶融資融券期間證券發行人派發現金或者利息時，登記結算公司按照證券公司（　?。┑膶嶋H余額派發現金紅利或者利息。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易專用證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶

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