二、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 下列說法正確的有（　　）。
A．證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況
B．中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理
C．中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料。
D．自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

62、 在證券經紀商與投資者的委托代理關系中，投資者是（　　）。
A．授權人
B．代理人
C．委托人
D．受托人

63、 下列關于證券交易所的描述，正確的是（　　）。
A．證券交易所本身不進行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對交易雙方進行監督
D．證券交易所為交易雙方成交創造了條件

64、 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的下列（　　）證券。
A．符合交易所規定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券

65、 下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規定的有（　　）。
A．集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
B．連續競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買人價格
C．連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%
D．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
66、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（　　）。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度

67、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括（　　）。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投標詢價
D．確認成交

68、 目前，我國證券清算、交收業務主要遵循的原則包括（　　）。
A．貨銀對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．法人結算原則

69、 由于證券交易具有（　　）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規則的嚴密性
D．操作程序的復雜性

70、 證券公司經營融資融券業務，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（　　）。
A．業務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監控部門
D．財務部門

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