81、下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（　　）。
A．在會員范圍內通報批評
B．暫停或者限制交易
C．取消會員資格
D．罰金

82、 下列說法不正確的是（　　）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結算公司是不以營利為目的的法人

83、 能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有（　　）。
A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
84、 非上市股份有限公司股份報價轉讓業務和證券交易所交易市場的不同主要體現在（　　）等幾個方面。
A．掛牌公司屬性
B．轉讓方式
C．結算方式
D．信息披露

85、 證券公司從事資產管理業務，以下屬于禁止發生的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產
B．將資產管理業務與自營業務分開操作
C．內幕交易或操縱市場
D．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

86、 下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（　　）。
A．基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B．在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99　999　900元
C．上海證券交易所在申購贖回時問，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷， 但申報已被受理的除外

87、 證券經紀業務可分為（　　）。
A．柜臺代理買賣
B．證券交易所代理買賣
C．證券公司代理買賣
D．投資者自行買賣

88、 某公司有×品種國債l000元，折合標準券1500元，當日做了l000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（　　）的規定予以處罰。
A．透支行為
B．賣空國債行為
C．信用交易行為
D．操縱市場行為

89、 《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關（　　）進行基本約定。
A．權利和義務
B．業務規則
C．責任
D．操作流程

90、 債券回購交易中，中央結算公司應定期向中國人民銀行報告債券托管、結算有關情況，及時為參與者提供（　　）服務。
A．債券托管
B．債券結算
C．本息兌付
D．賬務查詢

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