141、
深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。（ ）
142、
從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。（ ）
143、
每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。（ ）
144、
按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。（ ）
145、
新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。（ ）
146、
證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ）
147、
證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。（ ）
148、
大宗交易不納人證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。（ ）
149、
根據滬深證券交易所現行規定，B股實行當13回轉交易制度。（ ）
150、
證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。（ ）
2015年證券從業資格考試《證券交易》權威沖刺卷(1)
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