11、 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（　　）的罰款。
A．1倍以上5倍以下；3萬元以上10萬元以下
B．1倍以上3倍以下；3萬元以上10萬元以下
C．1倍以上5倍以下；3萬元以上30萬元以下
D．1倍以上3倍以下；3萬元以上30萬元以下


12、 下列關于全國銀行問債券市場回購清算業務描述正確的是（　　）。
A．計算回購利息的基礎天數為360天
B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為元
C．回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額


13、 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是（　　）。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1993年12月和1994年10月
D．1994年10月和1993年12月


14、 證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現（　　）分鐘以上中斷。
A．10
B．5
C．15
D．20


15、 根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，（　　）。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當日買入的基金份額，同Et可以贖回


16、 股票的日價格振幅的計算公式為（　　）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊漲跌幅
B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100％
C．當日成交股數／流通股數×1100％
D．單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數


17、 證券公司、托管機構應當至少每（　　）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月


18、 證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（　　），但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。
A．5％
B．10％
C．30％
D．500％


19、 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（　　）。
A．發行人計算的開盤參考價
B．主承銷商計算出的開盤參考價
C．發行價
D．集合競價


20、 （　　）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付