41、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括（　　）。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款


42、 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺取（　　）。
A．自有資金或證券買賣證券差價
B．客戶資金或證券手續費收入
C．自有資金或證券手續費收入
D．客戶資金或證券買賣證券差價


43、 人民幣特種股票(B股)于（　　）年在上海證券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992


44、 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務，以下說法（　　）是正確的。
A．進行買斷式回購，交割時應有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券面額由交易場所規定
C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回


45、 目前我國證券市場采用的是（　　）模式。
A．法人結算
B．企業結算
C．投資者結算
D．銀行結算


46、 下列關于申報原則的說法，不正確的是（　　）。
A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價
B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易


47、 全國銀行間市場買斷式回購以（　　）。
A．凈價交易、全價結算
B．凈價交易、凈價結算
C．全價交易、全價結算
D．全價交易、凈價結算


48、 證券發行人在接到中國結算上海分公司有關A股現金紅利發放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日（　　）向證券交易所申請信息披露。
A．2個交易日前
B．3個交易日前
C．4個交日前
D．5個交易日前


49、 按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有（　　）。
A．根據中國證監會要求協助調查指定事項
B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜


50、 股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般為（　　）以上。
A．5萬股
B．3萬股
C．2萬股
D．1萬股