41、 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（　　）。
A．公示處分
B．警告
C．沒收非法所得
D．罰款


42、 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺取（　　）。
A．自有資金或證券買賣證券差價
B．客戶資金或證券手續(xù)費收入
C．自有資金或證券手續(xù)費收入
D．客戶資金或證券買賣證券差價


43、 人民幣特種股票(B股)于（　　）年在上海證券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992


44、 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法（　　）是正確的。
A．進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定
C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回


45、 目前我國證券市場采用的是（　　）模式。
A．法人結(jié)算
B．企業(yè)結(jié)算
C．投資者結(jié)算
D．銀行結(jié)算


46、 下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（　　）。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易


47、 全國銀行間市場買斷式回購以（　　）。
A．凈價交易、全價結(jié)算
B．凈價交易、凈價結(jié)算
C．全價交易、全價結(jié)算
D．全價交易、凈價結(jié)算


48、 證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日（　　）向證券交易所申請信息披露。
A．2個交易日前
B．3個交易日前
C．4個交日前
D．5個交易日前


49、 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（　　）。
A．根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜


50、 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為（　　）以上。
A．5萬股
B．3萬股
C．2萬股
D．1萬股