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2015年證券從業資格考試《證券交易》權威沖刺卷(3)

來源:233網校 2015年3月24日
導讀:
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81、 推出股份報價轉讓試點的作用有(  )。
A.發揮證券公司的中介機構作用
B.方便投資者的股份轉讓
C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務,保障轉讓秩序
D.避免系統的重復建設


82、 中國證監會對客戶資產管理業務進行定期檢查,(  )應當予以配合。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業協會
D.資產托管機構


83、 關于深圳證券交易所股東大會網絡投票系統,以下說法正確的是(  )。
A.在“委托價格”項填報股東大會議案序號
B.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”


84、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則(  )。
A.有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請
B.內幕交易
C.未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
D.上市公司的董事長發生變動未向社會披露


85、 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有(  )。
A.書面報價
B.電腦報價
C.手勢報價
D.口頭報價


86、 定向資產管理合同一般包括(  )。
A.資產管理報酬的計算與支付方式
B.客戶的風險承受能力
C.客戶資產的數額
D.投資目標和管理期限


87、投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金(ETF)份額的(  )業務,需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。
A.認購
B.交易
C.申購
D.贖回


88、 關于上海證券交易所開放式基金認購業務,以下選項正確的有(  )。
A.投資者辦理上海證券交易所場內認購,都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B.基金募集期內,上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式,以認購金額填報數量申請,買賣方向只能為“買”
D.在同一認購日可進行多次認購申報,申報指令可以更改或撤銷,但認購申報已被受理除外


89、 我國內地市場目前存在滾動交收周期為(  )。
A.T+1
B.T+2
C.T+31
D.T+4


90、 對委托人撤銷的委托,證券營業部須及時將凍結的(  )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金


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