1．證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件包括（ ）。
A．股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議
B．融資融券業務試點實施方案
C．融資融券業務試點申請書
D．融資融券業務內部管理制度的相關文件
2．可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足在近3個月內（ ）。
A．波動幅度不超過基準指數波動幅度的5倍以上
B．日均振幅平均值與基準指數振幅平均值的偏離值不超過5％
C．日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過4個百分點
D．日均換手率不低于基準指數日均換手率的20％
3．開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（ ）。
A．遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定
B．必須經中國證監會和中國人民銀行的批準
C．證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部
D．證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
4．證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解（ ）。
A．財產與收入狀況
B．客戶的身份
C．證券投資經驗
D．風險偏好
5．在融資融券業務的決策與授權體系下，分支機構應在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責（ ）等業務操作。
A．收取保證金
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標準文本
D．客戶征信
6．在融資融券業務的決策與授權體系下，業務決策機構負責（ ）。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．制定融資融券業務操作流程
D．制定融資融券業務的基本管理制度
7．證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業務的（ ）。
A．融券保證金比例
B．維持擔保比例
C．融資保證金比例
D．標的證券的選擇標準
8．客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件錯誤的有（ ）。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數不少于1000人
D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20％
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