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證券交易真題及答案第八章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月22日

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第3頁：判斷題1-10
第4頁：單選題答案及解析

歷年真題答案及解析

　　一、單選題
　　1．【答案】D
　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
　　2．【答案】C
　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件其中一項(xiàng)是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
　　3．【答案】C
　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
　　4．【答案】D
　　【解析】客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
　　5．【答案】C
　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的以下情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；②對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額；③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；④強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額；⑤有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；⑦要求報(bào)告的其他信息。
　　6．【答案】A
　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
　　7．【答案】D
　　【解析】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。
　　8．【答案】C
　　【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，維持擔(dān)保比例超過300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300％。證券交易所另有規(guī)定的除外。
　　9．【答案】B
　　【解析】按照相關(guān)規(guī)定，融資融券標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易滿3個(gè)月。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
　　10．【答案】B
　　【解析】在證券交收過程中，中國結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。
　　11．【答案】A
　　【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實(shí)名信用資金賬戶。客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
　　12．【答案】B
　　【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得向下列情形的客戶融資融券：①未按照要求提供有關(guān)情況；②在證券公司從事證券交易不足半年；③交易結(jié)算資金未納入第三方存管；④證券投資經(jīng)驗(yàn)不足；⑤缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶；⑥證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。
　　13．【答案】D
　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料一般包括：①融資融券業(yè)務(wù)申請表；②有效身份證明文件；③已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶；④融資融券擔(dān)保品證明；⑤客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明；⑥住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
　　14．【答案】B
　　【解析】客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應(yīng)當(dāng)一致。客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。
　　15．【答案】D
　　【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，要求業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：①對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％；②對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％；③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20％。
　　16．【答案】D
　　【解析】信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容有：①建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)；②制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度；③定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作。D項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容之一。
　　17．【答案】C
　　【解析】證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。