1．【答案】BD
【解析】證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件包括：①中國證監會頒發的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準文件；②融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件；③負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式；④交易所要求提交的其他文件。AC兩項屬于證券公司申請融資融券交易權限應當向中國證監會提交的材料。
2．【答案】ACD
【解析】作為融資融券的標的股票，應當符合這項條件：近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20％，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500％以上。
3．【答案】ACD
【解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則包括：①合法合規原則；②集中管理原則；③獨立運行原則；④崗位分離原則。B項根據合法合規原則，證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準，無須經中國人民銀行批準。
4．【答案】ABCD
【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
5．【答案】AD
【解析】分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責：①客戶征信；②簽約；③開戶；④保證金收取；⑤交易執行等業務操作。BC兩項屬于公司總部的權責范疇。
6．【答案】AC
【解析】在融資融券業務的決策與授權體系下，業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B項屬于業務執行部門的職責；D項屬于董事會的職責。
7．【答案】ABC
【解析】證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業務的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。
8．【答案】ABC
【解析】標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在本所上市交易超過3個月；②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元；③股東人數不少于4000人。
6．【答案】B
【解析】客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有。證券公司應當于每個交易日22：O0前向證券交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
7.【答案】B
【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25％時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20％以下時，證券交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
8．【答案】B
【解析】證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的指定商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。
9．【答案】B
【解析】證券交易所應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。
10．【答案】B
【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正，情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
真題精選：證券基礎知識真題及答案章節精選匯總｜證券交易真題及答案章節匯總
考前沖刺：2015上半年證券基礎知識備考沖刺專題｜專業科目4科沖刺
233網校強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
