1．【答案】BD
【解析】證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括：①中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；②融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；③負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；④交易所要求提交的其他文件。AC兩項(xiàng)屬于證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。
2．【答案】ACD
【解析】作為融資融券的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合這項(xiàng)條件：近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。
3．【答案】ACD
【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括：①合法合規(guī)原則；②集中管理原則；③獨(dú)立運(yùn)行原則；④崗位分離原則。B項(xiàng)根據(jù)合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，無須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
4．【答案】ABCD
【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
5．【答案】AD
【解析】分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)：①客戶征信；②簽約；③開戶；④保證金收取；⑤交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。BC兩項(xiàng)屬于公司總部的權(quán)責(zé)范疇。
6．【答案】AC
【解析】在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)；D項(xiàng)屬于董事會的職責(zé)。
7．【答案】ABC
【解析】證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。
8．【答案】ABC
【解析】標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在本所上市交易超過3個月；②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元；③股東人數(shù)不少于4000人。
6．【答案】B
【解析】客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有。證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：O0前向證券交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
7.【答案】B
【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25％時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20％以下時，證券交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
8．【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
9．【答案】B
【解析】證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。
10．【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
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