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2014年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)解析:第七章

來源:233網(wǎng)校 2014年2月3日
  三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理
  根據(jù)新修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備,編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
  (一)凈資本及其計(jì)算
  【解釋】凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
  【例題2·判斷題】
  凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()
  A.正確
  B.錯(cuò)誤
  【答案】A
  凈資本基本計(jì)算公式為;
  凈資本=凈資產(chǎn)—金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
  凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期,現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。
  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
  1.各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。
  證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低予人民幣5 000萬元。
  證券公司精英證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券 資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈 資本不得低于人民幣2億元。
  2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)如下。
  (1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得 低于l00%。
  (2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
  (3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。
  (4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。
  3.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定。
  4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定。
  5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
  (三)監(jiān)管措施
  1.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:
  (1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施;
  (2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平;
  (3)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響;
  (4)責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率,并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的扮告。
  2.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi),中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下措施:
  (1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);
  (2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);
  (3)限制分配紅利;
  (4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
  3.證券公司未按期完成整改的,自整改期到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形。對(duì)其采取下列措施:
  (1)限制業(yè)務(wù)活動(dòng):
  (2)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);
  (3)限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利:
  (4)責(zé)令更換董葬、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
  (5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;
  (6)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。
  4.證券公司未按期完成整改,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情瀝繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的,中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
  5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會(huì)可‘以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:
  (1)責(zé)令停業(yè)整頓;
  (2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;
  (3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;
  (4)撤銷。

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