四、證券、期貨投資咨詢機構管理
(一)申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構、應當具備下列條件：
1．分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
2．有l00萬元人民幣以上的注冊資本；
3．有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
4．有公司章程；
5．有健全的內部管理制度：
6．具備中國證監會要求的其他條件。
(二)證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格具備的條件
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件；
1．具有中華人民共和國國籍；
2．具有完全民事行為能力；
3．品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；
4．未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；
5．具有大學本科以上學歷；
6．證券投資咨詢人員其有從事證券業務兩年以上的經歷、期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；
7．通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；
8。中國證監會規定的其他條件。
(三)行為規范
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀．準確地運用有關信息，資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注舊出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。
(四)禁止行為
【例題3·判斷題】
證券投資咨詢機構可以代理委托人從事證券投資。( )
A．正確B．錯誤
【答案】 B
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時間|報名時間|教材|科目
課程輔導：為方便廣大學員充分備考，233網校“2014年證券從業HD高清課件”開始招生，輔導課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習題班。
