證券公司概述
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；另一方面，證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
一、我國證券公司的發(fā)展歷程
1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票：l986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)；1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立；l988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。l991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。
1998年年底，我國《證券法》出臺(tái)。
由于市場(chǎng)的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)問題。
2004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。
2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)；第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司；第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度；第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制；第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
2006年1月1日新修訂的《證券法》的實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。
要點(diǎn)一
二、證券公司的設(shè)立
(一)公司的設(shè)立條件按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備 下列條件：
1．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
2．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；3．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；
4．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
5．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
6．有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
7．法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【例題1·不定項(xiàng)選擇題】
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件為（ ）。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B．主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)鄢控制制度
【答案】ACD
【例題2·判斷題】
設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
【答案】B
(二)注冊(cè)資本要求
《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
1．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。2．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
3．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
【例題3·單項(xiàng)選擇題】
某證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其最低注冊(cè)資本應(yīng)該為( )。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．5億元
【答案】D
(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)審批。
1．行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
2．重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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