證券評級機構從事證券評級業務,應當遵循一致性原則。
【例題4·單項選擇題】
證券評級機構從事證券評級業務,應當遵循( )原則,對同一類評級對象評級,或者對同~評級對象跟蹤評級,應該采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
【答案】D
六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
按照《通知》的規定,資產評估機構申請證券評估資格,應當符合下列條件:
1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上,發生過吸收合并的,還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;
2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行,執業質量和職業道德良好:
3.具有不少于30名注冊資產評估師,其中最近3年持有注冊資產評估師證書日連續執業的不少于20人:4.凈資產不少于200萬元;
5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金;
6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上:
7.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元,并且每年不少于500萬元。
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