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2014年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)解析:第七章

來源:233網(wǎng)校 2014年2月3日
  五、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。
  【例題4·單項(xiàng)選擇題】
  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同~評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)該采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
  A.獨(dú)立性
  B.客觀性
  C.公正性
  D.一致性
  【答案】D
  六、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
  按照《通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
  1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上,發(fā)生過吸收合并的,還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;
  2.質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好:
  3.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書日連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人:4.凈資產(chǎn)不少于200萬元;
  5.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金;
  6.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上:
  7.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬元,并且每年不少于500萬元。

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