要點十一
一、證券經紀業務
【解釋】證券經紀業務又被稱為“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。
在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。
經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務。
二、證券投資咨詢業務
【解釋】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
2010年10月19日，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式 按照《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定 ，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。
三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
【解釋】財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢，建議、策劃業務。
它具體包掃為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；為上市公司重大投資、收購兼辟、關聯交易等業務提供咨詢服務：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務，等等。
【例題1·不定項選擇題】
證券投資咨詢公司的風險主要來自( )。
A．市場預預測風險
B．財務風險
C．咨詢意見發布的風險
D．人員風險
【答案】 ACD
【例題2·不定項選擇題】
證券投資咨詭公司的類型可以是( )。
A．專營
B．兼營
C．從事其他咨詢業務的同時也從事證券咨詢業務
D．從事證券咨詢業務的同時也從事其他咨詢業務
【答案】ABCD
【例題3·不定項選擇題】
證券投資咨詢公司開展業務的必備條件包括( )。
A．在中國人民銀行登記注冊
B．信息公開
C．有固定的營業場所
D．有較完備的通信及其他信息傳遞設施
【答案】CD
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