第七章 證券中介機構
考點結構
考綱分析
·掌握證券公司的定義。
·掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求。
·掌握外資參股證券公司設立的有關規定。
·掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求。
·掌握我國證券公司的監管制度。
·掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
·掌握證券公司治理結構的主要內容。
·掌握證券公司內部控制的目標、原則。
·掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。
·掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理。
·熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求。
·熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。
·熟悉證券服務機構的類別。
·熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理。
·熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理。
·熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理。
·熟悉對資信評級機掏從事證券業務的管理。
·熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理。
·熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
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