（二）多選題
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。
A商業匯票B憑證證券C商品證券D無價證券
2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A非掛牌證券B非上市證券C場內證券D場外證券
3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有------。
A增值性B收益性C風險性D產權性
4、證券市場的基本經濟功能是------。
A籌資B資本配置C企業轉制D資本定價
5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。
A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產業化
6、享有優先認股權的股東可以有------的選擇。
A行使認股權認購新發行的股票B將權利轉讓給他人
C不行使認股權而使其失效D將權利向公司兌現
7、根據股票的定義，股票的基本要素是------。
A發行主體B票面金額C持有人D股份
8、無面額股票的特點是------。
A可以明確表示每股所代表的股權比例B發行或轉讓價格靈活
C便于股票分割D為股票發行價格提供依據
9、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為------。
A內在價值B帳面價值C每股凈資產D股票凈值
10、股票的未來收益包括------。
A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值
11、普通股票的功能有------。
A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能
12、普通股股東的義務有------。
A遵守公司章程B依其所認購的股份和入股方式繳納股金
C除法律、法規規定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會
13、優先股的特征有------。
A一般無表決權B股息分派優先C股息率固定D剩余資產分配優先
14、債券票面的基本要素有-----。
A票面價值B償還期限C利率D發行者名稱
15、影響債券償還期限的因素主要有------。
A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現能力
16、債券的性質可以表述為------。
A屬于有價證券B是一種真實資本C是債權的表現D是所有權憑證
17、債券的特征有------。
A償還性B安全性C流動性D收益性
18、按記息方式分類，債券可以分為------。
A單利債券B復利債券C累進利率債券D貼現債券
19、從債券發行日起，經過一定寬限期后，按發行額的一定比例，陸續償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。
A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還
20、債券和股票的區別表現在------方面。
A權利B目的C期限D收益和風險
21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。
A流通性強B收益穩定C免稅待遇D安全性高
22、國債按資金用途可以分為------。
A赤字債券B建設債券C特種國債D戰爭債券
23、1981年以來，我國發行的國債品種有-------。
A國庫券B財政債券C國家重點建設債券D保值公債
24、------是不能流通轉讓的。
A基本建設債券B保值債券C財政債券D特種債券
25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。
A契約性B優先性C風險性D股權性
26、------不屬于抵押證券。
A信用公司債B不動產抵押公司債C收益公司債D保證公司債
27、債券是一種-------。
A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證
28、契約型基金的當事人有------。
A管理人B托管人C投資者D證券公司
29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。
A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降
C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升
30、決定基金運作費率高低的因素有------。
A基金規模B基金風險C基金表現D最低投資額
31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。
A較高收益B分散風險C專家管理D規模效益
32、契約型基金與公司型基金的區別在于------。
A資金的性質不同B投資者的地位不同
C基金的營運依據不同D基金單位的價格決定依據不同
33、匯率風險大致可分為------。
A升水風險B貼水風險C商業性風險D金融性風險
34、可轉換證券的要素有------。
A轉換利率B轉換比例C轉化價格D轉換期限
35、期貨價格的特點是------。
A預期性B隱秘性C連續性D權威性
36、金融期貨的功能主要有------。
A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發現功能
37、認股權證的三要素是------。
A認股期限B認股價格C認股時間D認股數量
38、存托憑證的優點為------。
A市場容量大B發行一級ADR的手續簡單、發行成本低C避開直接發行股票或債券的法律要求D利息率較低
39、可轉化證券的特點為------。
A市價變動頻繁B可轉換成普通股C有事先規定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換
40、金融商品的基本特性為-----。
A同質性B多樣性C價格的易變性D耐久性
41、一般而言------是證券發行的主體。
A政府B企業C居民D金融機構
42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。
A會員大會B董事會C理事會D監察委員會
43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。
A對證券上市公司的管理
B對證券交易行為的管理
C對場內證券交易商的管理
D對投資者的管理
44、非系統風險包括------等。
A信用風險B經營風險C購買力風險D財務風險
45、股息的具體形式包括-----。
A建業股息B負債股息C現金股息D財產股息
46、證券交易所的會員大會的職權包括------。
A制定和修改證券交易所章程
B選舉和罷免會員理事
C審議和通過理事會、總經理的工作報告
D審定對會員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A媒介資金供需B構造證券市場C優化資源配置D促進產業集中
48、屬于證券服務機構的公司有------。
A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司
49、中央登記結算公司的職能為------。
A中央登記B中央存管C中央結算D集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有------。
A財政部B證券監督管理委員會C人民銀行D證券交易所
51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則
52、證券市場監督的對象包括------。
A證券發行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構
53、在信息披露時的基本要求為------。
A全面性B真實性C時效性D公正性
54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票
55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A實物B工業產權C非專利技術D土地使用權
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。
A證券經紀業務B證券自營業務C證券承銷業務D經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業人員B專職人員C管理人員D執業人員
59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構
60、證券從業人員的資格種類有------。
A證券承銷從業資格B證券經紀從業資格C證券自營資格D證券投資咨詢從業資格