二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.我國現行法規規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有( )等情形。[2010年3月真題]
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%
C.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
D.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產
【答案】ABCD
【解析】基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%;③基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監會規定禁止的其他情形。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受第①、②項規定的比例限制。
2.對證券投資進行限制的主要目的有( )。
A.降低風險 B.避免基金操縱市場
C.發揮基金引導市場的積極作用 D.增加基金資產的收益水平
【答案】ABC
【解析】對基金投資進行限制的主要目的有：①引導基金分散投資，降低風險;②避免基金操縱市場;③發揮基金引導市場的積極作用。
3.按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于下列( )投資或者活動。
A.承銷證券
B.從事承擔有限責任的投資
C.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
D.買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券
【答案】AC
【解析】B項應為，從事承擔無限責任的投資;D項應為，買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。除AC兩項外，按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產還不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②向他人貸款或者提供擔保;③買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;④向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;⑤從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑥依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
4.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下( )規定。
A.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期
B.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C.基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
【答案】ABCD
【解析】根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下有關方面的規定：①股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券;②貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業債、國內信用等級在AAA級以下的資產支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券;③基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券;④貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券;⑤封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期;⑥基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。
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