（1）內部控制制度應當貫徹的原則
①健全：事前、事中、事后統一，覆蓋證券公司所有工作環節、人員；
②合理：符合相關法律法規規定，與公司現狀相適應；
③制衡：權責分明、相互牽制，前后臺業務適當分離；
④獨立：承擔內部控制監督檢查職能的部門應獨立于證券公司其他部門。
（2）內部控制制度機制建設的基本要求
要求共十三條，投入產出不成正比，通常考試可憑常識選出，不知道就往正能量的方向選。
（3）內部控制的組織結構要求
證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業務監控防線。
第一道防線：重要崗位雙人、雙職、雙責。
第二道防線：相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督。
第三道防線：獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋。
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