（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。【具體共20條，此類知識點多為列舉式，內(nèi)容多，建議可以直接聽課程可加深印象。】
（2）自營業(yè)務(wù)
加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相經(jīng)營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
（3）投資銀行類業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)類型 | 承銷與保薦、上市公司井購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。 |
組織體系 | ①項目組、業(yè)務(wù)部門為內(nèi)部控制的第一道防線。 ②質(zhì)量控制為內(nèi)部控制的第二道防線。 ③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線。 |
內(nèi)部控制保障 | ①對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。 ②投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。 ③內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。 ④對于因投資銀行類業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的證券公司，應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)對內(nèi)部控制執(zhí)行效果進行評估。證券公司應(yīng)當(dāng)于評估工作完成后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評估報告，說明評估及整改情況。 |
（4）受托投資管理業(yè)務(wù)
重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。
（5）研究咨詢業(yè)務(wù)
重點防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險。
（6）證券投資顧問業(yè)務(wù)
①建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
②對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
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