證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求

（1）基本原則：合規經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則。

（2）基本要求：

①充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

②合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

③持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行交易活動提供便利。

④嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或其他損害客戶合法權益的行為。

⑤有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或泄露該信息。

⑥及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

⑦依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

⑧審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

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