董事會(huì)

證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

①審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；⑤建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；⑥評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

①對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；②對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；③公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

高級(jí)管理人員

證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位負(fù)責(zé)人

證券公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

全體工作人員

對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)。