合規檢查

證券公司應當按照臨管機構及自律組織的要求、公司相關制度規定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行檢查。在發生下列情形時，證券公司應進行專項檢查：

①公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的；②公司董監高、合規負責人或合規部門認為必要的；③公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽査辦案不力的；④監管部門或自律組織要求的；⑤其他有必要進行專項檢査的情形。

違規監督

合規負責人發現證券公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當按照如下辦法處理：

①依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改；

②合規負責人應同時督促公司及時向證監會相關派出機構報告；

③公司未及時報告的，應直接向中國證監會相關派出機構報告；

④有關行為違反行業規范和自律規則的還應向有關自律組織報告。