證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定
人員配備 | |
合規部門 | 合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。 |
業務部門、分支機構 | （1）證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上有關領域工作經歷，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。 （2）證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。 |
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