證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則
（1）保障合規負責人考核和任免的獨立性。
（2）保障合規負責人的知情權。
（3）保障合規負責人的權威性。
（4）強化合規負責人對合規管理人員的考核權。
（5）明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。
（6）保障合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇。
（7）明確中國證監會和自律組織的外部支持。
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3沖刺階段：
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