證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制
（1）董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。
（2）監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督。
（3）經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度。
（4）業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人負責對其業(yè)務范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價，并接受證券公司上級管理部門和監(jiān)督檢查部門的業(yè)務檢查和指導。
（5）直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員有義務向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。
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