證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容：
（1）證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；
（2）合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；
（3）公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；
（4）合規管理有效性的評估及整改情況；
（5）合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況。
（6）中國證監會及其派出機構要求或證券公司認為需要報告的其他內容。
證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規報告簽署確認意見。
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