(1)敏感信息
內幕信息(第一章第四節證券法已列出,不此處贅述)、其他未公開信息。
(2)基本原則
“需知原則”。敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉,及僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員才可活動相關敏感信息。
(3)證券公司敏感信息保密要求
證券公司應當采取保密措施,防止敏感信息的不當流動和使用,包括但不限于:
①與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;
②加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全;
③對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監測;
④建立內幕信息知情人管理制度。
(4)物理隔離及系統隔離
證券公司應當確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立,信息系統相互獨立或實現邏輯隔離。
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