（1）觀察名單
基本要求 | 證券公司已經或可能掌握內幕信息的，應當將內幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。 |
進入時點 | ①證券公司開展保密側業務時，應當在與客戶發生實質性接觸后的適當時點。 ②當證券自營或證券資產管理業務對某一上市公司股票持有量占其已發行股份一定比例時。【必要時列入限制名單】 |
（2）限制名單
基本要求 | 證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。 |
進入時點 | ①擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商：擔任前述角色的信息公開之日； ②擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問：項目公司首次對外公告該項目之日； ③中國證監會、證券業協會和交易所另有規定的，從其規定。 |
（3）限制措施
對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營等業務。
（4）靜默期安排
①擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告；
②擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告；
③擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該廣市公司有關的證券研究報告。
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