證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法
（1）首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。
（2）在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
（3）分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
（4）2020年，修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》新增了行業(yè)文化建設(shè)專項評價，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標，強化綜合考核，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。中國證監(jiān)會于2021 年試點啟動行業(yè)文化建設(shè)專項評價，并將行業(yè)文化建設(shè)專項評價納人證券公司分類評價體系。
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