風險控制指標報告相關要求
（1）證券公司應當至少每半年報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。 | ①經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告。 ②經董事會簽署確認，向公司全體股東報告。并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。 |
（2）凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化 | ①凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時。5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。 ②在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。 |
（3）證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。 | |
（4）證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。 | |
風險控制指標不符合規定標準的監管措施
（1）證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。
（2）證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其來取的有關措施。
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